华尔街监管机构与坏经纪人的业务尚未完成

2017-12-01 12:05:09

(路透社) - 经纪行业监管机构的负责人表示,他将在今年退休时至少留下一件未完成的业务:改善数据访问,以便监管机构能够更快地停止问题经纪人,投资者可以避免这些问题金融业监管局(FINRA)董事长兼首席执行官理查德凯彻姆在接受路透社采访时提到,监管机构和投资者应更好地收集和使用数据他计划在离开之前向FINRA的董事会提交至少其中一个 “在我看来,毫无疑问,监管的未来将与数据分析有关,”凯彻姆说 “我们需要有一个环境,让监管机构能够获得更多数据,以便我们能够更快地做出反应”首要任务是在FINRA的BrokerCheck网站上获取更多更好的信息,这是一个免费的数据库,投资者可以通过该网站研究专业历史经纪人和公司凯彻姆说,他计划与美国金融业监管局的董事会讨论这个问题,尽管必须通过可能需要一年左右的规则制定程序进行变革 Ketchum表示,由行业资助的FINRA也希望利用数据来识别最有问题的经纪人和公司这可以通过查看哪些推动风险投资,或哪些经纪人在其记录中存在不良行为的情况来实现 “相对而言,我们非常重要的是,他们知道哪些人积极参与结构性产品,他们卖掉了很多波多黎各债券,”他说 “另一件我们现在非常关注的问题是,在600,000多名注册顾问中,你如何确定从'可能再次杀死'的角度来看真的很危险的200到300件短期而言,“他补充说,参考经常反复吸引投资者的经纪人现年65岁的凯彻姆自2009年以来一直在运营FINRA,他的早期职业生涯大部分时间都在美国证券交易委员会和其他市场监管机构工作他去年十月宣布计划退休替换尚未命名由于Ketchum讨论了FINRA未来在跟踪越来越多的市场参与者和场所的活动中的作用,因此在监管中使用数据是一个反复出现的主题去年,美国金融业监管局决定不采取有争议的提案来收集客户账户数据,而凯彻姆表示,该数据可以更好地分析交易活动,资产流动和其他监控领域该行业和一些立法者对该计划表示不满,称这可能会侵犯客户的隐私,并可能成为黑客寻求窃取投资者身份的成熟目标经纪人还抱怨说,这个计划既繁琐又昂贵美国金融业监管局不打算恢复这项被称为“综合自动风险数据系统”或CARDS的提案,Ketchum表示对其失败表示遗憾但他表示,美国证券交易委员会周三公布的另一个计划数据库可能有助于填补信息空白该数据库称为“综合审计跟踪”,将跟踪股票和期权交易美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特在准备好的讲话中表示,它可能有助于重建2010年闪电事故等事件,并“更有效地识别和调查潜在的不当行为” FINRA是竞标运行数据库的三个组织之一 Ketchum说,它可能能够将审计跟踪中的信息用于其为CARDS数据库计划的相同目的 Ketchum表示,就BrokerCheck而言,FINRA将考虑在每家公司展示各种投诉和监管问题的经纪人百分比他说,FINRA还在考虑向公众提供基础数据或获得许可 Ketchum表示,监管机构长期以来一直限制访问数据,